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distribution de fonds de placement

License octroyée par la FINMA pour la distribution publique
et aux investisseurs qualifiés

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Action Finance commercialise des fonds auprès du public et des investisseurs qualifiés. À titre de rémunération, par le biais de contrats tripartites avec les directions de fonds étrangères et leur représentant, Action Finance perçoit des commissions de distribution.

Action Finance sélectionne librement les fonds qu’elle propose en fonction, entre autres, de leur qualité, de la volatilité des cours en relation avec le rendement obtenu.

Action Finance propose aux gérants de fortune indépendants et à leurs clients, qualifiés ou non qualifiés des fonds de placement autorisés à la vente par la FINMA.

Lorsqu’Action Finance s’adresse à des clients non qualifiés (= Investisseurs Particuliers) :

  • elle s’informe sur la situation financière et économique personnelle du client;
  • elle transmet à tout client potentiel une information claire avant toute prise de décision d’investissement : (DICI) Document d’information clé pour l’investisseur;
  • elle met en garde le client si elle considère que l’investissement n’est pas approprié en fonction du risque élevé encouru;
  • elle avertit le client si l’investissement n’est pas compatible avec ses objectifs de placement.

Règles de conduite observées par Action Finance :

  • Donne un conseil objectif au client.
  • Remet au client un prospectus simplifié (informations clés).
  • Explique les caractéristiques et les spécificités des investissements.
  • Informe du risque potentiel de perte afin que le client puisse se faire une image objective de l’évolution possible de l’investissement.
  • Consigne par écrit les besoins du client.
  • Établit un inventaire ainsi que les raisons motivant la recommandation d’acquérir un fonds de placement spécifique. Cet inventaire est remis au client.
  • Informe le client de la commission de distribution perçue.
  • Prévient et communique tout conflit d’intérêts.
  • Observe les règles de conduite de la Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA.